lv

Finanšu regulējums, atbilstības jautājumi

Pateicoties vispusīgām zināšanām par vietējiem un starptautiskajiem noteikumiem, WALLESS profesionāļi ir gatavi palīdzēt klientiem dažādos normatīvajos un atbilstības jautājumos. Mūsu pieredze finanšu nozares uzraudzības un regulējuma jomā ir sākot no licencēšanas līdz riska pārvaldībai un atbilstībai dažādos finanšu nozares segmentos. Neatkarīgi no tā, vai tā būtu banku darbība, maksājumi, ieguldījumu pakalpojumi un atvasinātie instrumenti, patēriņa kredīti, fondi vai fintech (finanšu tehnoloģiju) joma. WALLESS advokāti ir atpazīstami arī ar savu pieredzi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā. Mēs palīdzam klientiem iegūt atļaujas reglamentētu darbību veikšanai, izstrādāt viņu iekšējo politiku un procedūras, pārskatīt atbilstības un iekšējās kontroles sistēmas, kā arī nodrošināt apmācību un konsultēt par informācijas izpaušanas un ziņošanas prasībām. WALLESS advokāti bieži tiek aicināti palīdzēt sarežģītās situācijās, kad runa ir par iekšējo un ārējo revīziju, uzraudzības sankcijām vai strīdiem.

Kontaktpersonas

Komandas dalībnieki

Kontaktpersonas

Komandas dalībnieki

No 2025. gada 1. aprīļa mūsu ‘’Vispārīgie noteikumi’’ tiks atjaunināti. Uzziniet vairāk.
Informuojame, kad nuo 2025 m. sausio 1 d. buvo pakeistas Bendrųjų sutarties sąlygų 7.6 punktas:
7.6. Sąskaitos už suteiktas paslaugas paprastai išrašomos klientui kiekvieną mėnesį. Sąskaitoje nurodyta suma turi būti pilnai apmokėta per 15 (penkiolika) kalendorinių dienų nuo sąskaitos datos. Mes siunčiame sąskaitas elektronine forma (PDF, Word arba Excel formatais) (be fizinio parašo) el. paštu. Jei Klientas reikalauja specialios sąskaitų faktūrų formos ar procedūros, arba sąskaitų faktūrų ar sąskaitų duomenų įkėlimo į Kliento ar trečiosios šalies platformą ar panašią sistemą, mes taikysime 50 EUR administracinį mokestį už kiekvieną vienos ar kelių sąskaitų pateikimą, kuris gali būti peržiūrėtas laikas nuo laiko. Mes pasiliekame teisę perduoti finansinės apskaitos vedimą, taip pat sąskaitų išrašymą ir išsiuntimą tretiesiems paslaugų tiekėjams, saistomiems tokių pačių konfidencialumo įsipareigojimų, kokie yra nurodyti šių Bendrųjų sąlygų 6.1 punkte.