Finansų reguliavimas ir atitiktis

Sukaupę žinių apie vietinį ir tarptautinį reguliavimą, „WALLESS“ specialistai yra pasirengę padėti klientams išspręsti visus finansų reguliavimo ir atitikties klausimus. Mūsų patirtis šioje srityje apima įvairiausias sritis – nuo licencijos gavimo iki rizikos valdymo bei atitikties užtikrinimo atitinkamuose finansų industrijos segmentuose, įskaitant bankininkystę, mokėjimo paslaugų, investicinių paslaugų, vartojimo kredito, fondų ir finansinių technologijų rinkas. Padedame klientams gauti reguliavimo institucijų leidimus, parengiame jų vidines politikas ir tvarkas, peržiūrime atitikties įgyvendinimo ir vidaus kontrolės sistemas, vykdome mokymus ir konsultuojame informacijos atskleidimo bei ataskaitų teikimo klausimais. „WALLESS“ ekspertai taip pat žinomi dėl savo patirties pinigų plovimo prevencijos reguliavimo srityje. Klientai dažnai kreipiasi į „WALLESS“ prašydami pagalbos sudėtingose situacijose: vykstant vidaus ir išorės auditams, priežiūros institucijoms pritaikius sankcijas ar sprendžiant ginčus.